【寰宇新聞網/綜合報導】
金融主管機關金管會13日表示,日盛證券辦理客戶投資風險屬性(KYC)評估作業,未對透過網路填具投資風險屬性異動之客戶,確實執行查證程序及留存紀錄,以及有營業員使用公司配置之內部網路位址替親屬申購基金等情事,顯示日盛證券未落實執行內部控制制度,核已違反證券商管理規則第2條第2項規定。金管會說,將依證券交易法第65條規定予以糾正處分。
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